項目申請報告通用標準文本

第一章 項目單位及擬建項目情況

一、項目單位情況。包括項目單位的主營業(yè)務、營業(yè)期限、資產(chǎn)負債、企業(yè)投資人（或者股東）構(gòu)成、主要投資項目、現(xiàn)有生產(chǎn)能力、項目單位近幾年信用情況等內(nèi)容。

二、擬建項目情況。包括擬建項目的建設背景、建設地點、主要建設內(nèi)容、建設（開發(fā)）規(guī)模與產(chǎn)品方案、工程技術(shù)方案、主要設備選型、配套公用輔助工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等。擬建項目與國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃等相關規(guī)劃銜接和協(xié)調(diào)情況，擬建項目的產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)標準和行業(yè)準入分析。擬建項目取得規(guī)劃選址、土地利用等前置性要件的情況。

第二章 資源開發(fā)及綜合利用分析

一、資源開發(fā)方案。資源開發(fā)類項目，包括對金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水（力）、森林等資源的開發(fā)，應分析擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價值等，評價是否符合資源綜合利用的要求。

二、資源利用方案。包括項目需要占用的重要資源品種、數(shù)量及來源情況；多金屬、多用途化學元素共生礦、伴生礦、尾礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案；通過對單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量指標的對比分析，評價資源利用效率的先進程度；分析評價項目建設是否會對地表（下）水等其它資源造成不利影響。

三、資源節(jié)約措施。闡述項目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及能源和水資源節(jié)約以及項目廢棄物綜合利用等的主要措施方案。對擬建項目的資源能源消耗指標進行分析，闡述在提高資源能源利用效率、降低資源能源消耗、實現(xiàn)資源能源再利用與再循環(huán)等方面的主要措施，論證是否符合能耗準入標準及資源節(jié)約和有效利用的相關要求。

第三章 生態(tài)環(huán)境影響分析

一、生態(tài)和環(huán)境現(xiàn)狀。包括項目場址的自然生態(tài)系統(tǒng)狀況、資源承載力、環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物情況和環(huán)境容量狀況等，明確項目建設是否涉及生態(tài)保護紅線以及與相關規(guī)劃環(huán)評結(jié)論的相符性。

二、生態(tài)環(huán)境影響分析。包括生態(tài)破壞、特種威脅、排放污染物類型、排放量情況分析，水土流失預測，對生態(tài)環(huán)境的影響因素和影響程度，對流域和區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)及環(huán)境的綜合影響。

三、生態(tài)環(huán)境保護措施。按照有關生態(tài)環(huán)境保護修復、水土保持的政策法規(guī)要求，對可能造成的生態(tài)環(huán)境損害提出治理措施，對治理方案的可行性、治理效果進行分析論證。根據(jù)項目情況，提出污染防治措施方案并進行可行性分析論證。

四、特殊環(huán)境影響。分析擬建項目對歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、自然保護區(qū)、森林公園、重要濕地、風景名勝和自然景觀等可能造成的不利影響，并提出保護措施。

第四章 經(jīng)濟影響分析

一、社會經(jīng)濟費用效益或費用效果分析。從資源綜合利用和生態(tài)環(huán)境影響等角度，評價擬建項目的經(jīng)濟合理性。

二、行業(yè)影響分析。闡述行業(yè)現(xiàn)狀的基本情況以及企業(yè)在行業(yè)中所處地位，分析擬建項目對所在行業(yè)及關聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，尤其對產(chǎn)能過剩行業(yè)注重宏觀總量分析影響，避免資源浪費和加劇生態(tài)環(huán)境惡化，并對是否可能導致壟斷，是否符合重大生產(chǎn)力布局等進行論證。

三、區(qū)域經(jīng)濟影響分析。對于區(qū)域經(jīng)濟可能產(chǎn)生重大影響的項目，應從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當?shù)刎斦罩А⑸鐣杖敕峙?、市場競爭結(jié)構(gòu)、對當?shù)禺a(chǎn)業(yè)支撐作用和貢獻等角度進行分析論證。

四、宏觀經(jīng)濟影響分析。投資規(guī)模巨大、對國民經(jīng)濟有重大影響的項目，應進行宏觀經(jīng)濟影響分析。涉及國家經(jīng)濟安全的項目，應分析擬建項目對經(jīng)濟安全的影響，提出維護經(jīng)濟安全的措施。

第五章 社會影響分析

一、社會影響效果分析。闡述擬建項目的建設及運營活動對項目所在地可能產(chǎn)生的社會影響和社會效益。其中要對就業(yè)效果進行重點分析。

二、社會適應性分析。分析擬建項目能否為當?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納，評價該項目與當?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應性，提出改進性方案。

三、社會穩(wěn)定風險分析。重點針對擬建項目直接關系人民群眾切實利益且涉及面廣、容易引發(fā)的社會穩(wěn)定問題，在風險調(diào)查、風險識別、風險估計、提出風險防范和化解措施、判斷風險等級基礎上，從合法性、合理性、可行性和可控性等方面進行分析。

四、其他社會風險及對策分析。針對項目建設所涉及的其他社會因素進行社會風險分析，提出協(xié)調(diào)項目與當?shù)厣鐣P系、規(guī)避社會風險、促進項目順利實施的措施方案。

關于《項目申請報告通用文本》的說明

一、編寫項目申請報告通用文本的主要目的

為貫徹落實投資體制改革精神，幫助和指導企業(yè)開展項目申請報告的編寫工作，規(guī)范項目核準機關的核準行為，根據(jù)《行政許可法》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》和《外商投資項目核準和備案管理辦法》等，特編寫項目申請報告通用文本，供有關方面借鑒和參考。

項目申請報告通用文本是對項目申請報告編寫內(nèi)容及深度的一般要求。企業(yè)在編寫具體項目的申請報告時，可結(jié)合項目自身的實際情況，對通用文本中所要求的內(nèi)容進行適當調(diào)整；如果擬建項目不涉及其中有關內(nèi)容，可以在說明情況后不再進行詳細論證。為更好地適應不同行業(yè)的具體情況和要求，相應的項目核準機關應參照本通用文本制定主要行業(yè)的項目申請報告示范文本。主要行業(yè)示范文本將充分反映行業(yè)的特殊情況，并根據(jù)需要對通用文本的內(nèi)容進行合理調(diào)整。

二、項目申請報告的性質(zhì)

項目申請報告是企業(yè)投資建設應報政府核準的項目時，為獲得項目核準機關對擬建項目的行政許可，按核準要求報送的項目論證報告。項目申請報告應重點闡述項目的外部性、公共性等事項，包括維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等內(nèi)容。

編寫項目申請報告時，應根據(jù)政府公共管理的要求，對擬建項目從規(guī)劃布局、資源利用、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟和社會影響等方面進行綜合論證，為有關部門對企業(yè)投資項目進行核準審查提供依據(jù)。項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等內(nèi)容，只是供項目核準機關在核準審查過程中了解情況，不必在項目申請報告中進行詳細分析和論證。同時，對規(guī)劃選址、土地利用等方面，應以有關部門出具的審查意見為準，項目核準機關不再對相關內(nèi)容做實質(zhì)性審查。同時，列入《不單獨進行節(jié)能審查的行業(yè)目錄》范圍內(nèi)的項目，應在項目申請報告中對項目能源利用情況、節(jié)能措施情況和能效水平進行分析。

三、“項目單位及擬建項目情況”的編寫說明

全面了解和掌握項目申報單位及擬建項目的基本情況，是項目核準機關對擬建項目進行分析評價以決定是否予以核準的前提和基礎。因此，對項目申報單位及擬建項目基本情況的介紹，在項目申請報告的編寫中占有非常重要的地位。

通過對項目申報單位的主營業(yè)務、營業(yè)期限、資產(chǎn)負債、企業(yè)投資人構(gòu)成、主要投資項目情況、現(xiàn)有生產(chǎn)能力、近幾年信用情況等內(nèi)容的闡述，為項目核準機關分析判斷項目申報單位是否具備承擔擬建項目的資格、是否符合有關的市場準入條件等提供依據(jù)。

通過對擬建項目的建設背景、建設地點、主要建設內(nèi)容和規(guī)模、產(chǎn)品和工程技術(shù)方案、主要設備選型和配套工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等內(nèi)容的闡述，為項目核準機關對擬建項目的相關核準事項進行分析、評價奠定基礎和前提。在規(guī)劃方面，應闡述國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、城鎮(zhèn)體系規(guī)劃、城市或鎮(zhèn)總體規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等各類規(guī)劃與擬建項目密切相關的內(nèi)容。

在產(chǎn)業(yè)政策方面，對照有關法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定和要求，闡述與擬建項目相關的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、產(chǎn)業(yè)空間布局、行業(yè)規(guī)范條件、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等內(nèi)容。

在技術(shù)標準和行業(yè)準入方面，闡述與擬建項目相關的技術(shù)標準、行業(yè)準入政策、準入標準等內(nèi)容。

取得相關前置性要件情況方面，闡述擬建項目取得規(guī)劃選址、土地利用等前置性要件的情況。

四、“資源開發(fā)及綜合利用分析”的編寫說明

合理開發(fā)并有效利用資源，是貫徹落實科學發(fā)展觀的重要內(nèi)容。對于開發(fā)和利用重要資源的企業(yè)投資項目，要從建設節(jié)約型社會、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟等角度，對資源開發(fā)、利用的合理性和有效性進行分析論證。

對于資源開發(fā)類項目，要闡述資源儲量和品質(zhì)勘探情況，論述擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價值等，分析評價項目建設方案是否符合有關資源開發(fā)利用的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求，是否符合保護資源環(huán)境的政策規(guī)定，是否符合資源開發(fā)總體規(guī)劃及綜合利用的相關要求。在資源開發(fā)方案的分析評價中，應重視對資源開發(fā)的規(guī)模效益和使用效率分析，限制盲目開發(fā)，避免資源開采中的浪費現(xiàn)象；分析擬采用的開采設備和技術(shù)方案是否符合提高資源開發(fā)利用效率的要求；評價資源開發(fā)方案是否符合改善資源環(huán)境及促進相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策要求。對于需要占用重要資源或消耗大量資源的建設項目，應闡述項目需要占用的資源品種和數(shù)量，提出資源供應方案；涉及多金屬、多用途化學元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等情況的，應根據(jù)資源特征提出合理的綜合利用方案，做到物盡其用；通過單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量、資源循環(huán)再生利用率等指標的國內(nèi)外先進水平對比分析，評價擬建項目資源利用效率的先進性和合理性；分析評價資源綜合利用方案是否符合發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、建設節(jié)約型社會的要求；分析資源利用是否會對地表（下）水等其它資源造成不利影響，以提高資源利用綜合效率。

在資源利用分析中，應對資源節(jié)約措施進行分析評價。本章主要闡述項目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案，并對其進行分析評價。對于耗水量大或嚴重依賴水資源的建設項目，以及涉及主要金屬礦、非金屬礦開發(fā)利用的建設項目，應對節(jié)水措施及相應的金屬礦、非金屬礦等原材料節(jié)約方案進行專題論證，分析擬建項目的資源消耗指標，闡述工程建設方案是否符合資源節(jié)約綜合利用政策及相關專項規(guī)劃的要求，就如何提高資源利用效率、降低資源消耗、實現(xiàn)資源能源再利用與再循環(huán)提出對策措施。

五、“生態(tài)環(huán)境影響分析”的編寫說明

為保護生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)，維護公共利益，對于可能對環(huán)境產(chǎn)生重要影響的企業(yè)投資項目，應從防治污染、保護生態(tài)環(huán)境等角度進行環(huán)境和生態(tài)影響的分析評價，確保生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)在項目建設和運營過程中得到有效保護，并避免出現(xiàn)由于項目建設實施而引發(fā)的地質(zhì)災害等問題。

生態(tài)和環(huán)境現(xiàn)狀。應通過闡述項目場址的自然生態(tài)系統(tǒng)狀況、資源承載力、環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物情況、特殊環(huán)境條件及環(huán)境容量狀況等基本情況，為擬建項目的環(huán)境和生態(tài)影響分析提供依據(jù)。

擬建項目對生態(tài)環(huán)境的影響。應分析擬建項目在工程建設和投入運營過程中對環(huán)境可能產(chǎn)生的破壞因素以及對環(huán)境的影響程度，包括廢氣、廢水、固體廢棄物、噪聲、粉塵和其他廢棄物的排放數(shù)量，水土流失情況，對地形、地貌、植被及整個流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響等。

生態(tài)環(huán)境保護措施的分析。應從減少污染排放、防止水土流失、強化污染治理、促進清潔生產(chǎn)、保持生態(tài)環(huán)境可持續(xù)能力的角度，按照國家有關生態(tài)環(huán)境保護修復、水土保持的政策法規(guī)要求，對項目實施可能造成的生態(tài)環(huán)境損害提出保護措施，對環(huán)境影響治理和水土保持方案的工程可行性和治理效果進行分析評價。治理措施方案的制定，應反映不同污染源和污染排放物及其他環(huán)境影響因素的性質(zhì)特點，所采用的技術(shù)和設備應滿足先進性、適用性、可靠性等要求；環(huán)境治理方案應符合發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的要求，對項目產(chǎn)生的廢氣、廢水、固體廢棄物等，提出回收處理和再利用方案；污染治理效果應能滿足達標排放的有關要求。涉及水土保持的建設項目，還應包括水土保持方案的內(nèi)容。

對于歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、自然保護區(qū)、森林公園、重要濕地、風景名勝和自然景觀等特殊環(huán)境，應分析項目建設可能產(chǎn)生的影響，研究論證影響因素、影響程度，提出保護措施，并論證保護措施的可行性。

六、“經(jīng)濟影響分析”的編寫說明

企業(yè)投資項目的財務評價，主要是進行財務盈利能力和債務清償能力分析。而經(jīng)濟影響分析，則是對投資項目所耗費的社會資源及其產(chǎn)生的經(jīng)濟效果進行論證，分析項目對行業(yè)發(fā)展、區(qū)域和宏觀經(jīng)濟的影響，從而判斷擬建項目的經(jīng)濟合理性。

對于產(chǎn)出物不具備實物形態(tài)且明顯涉及公眾利益的無形產(chǎn)品項目，如水利水電、交通運輸、市政建設、醫(yī)療衛(wèi)生等公共基礎設施項目，以及具有明顯外部性影響的有形產(chǎn)品項目，如污染嚴重的工業(yè)產(chǎn)品項目，應進行經(jīng)濟費用效益或費用效果分析，對社會為項目的建設實施和運營所付出的各類費用以及項目所產(chǎn)生的各種效益，進行全面地識別和評價。如果項目的經(jīng)濟費用和效益能夠進行貨幣量化，應編制經(jīng)濟費用效益流量表，計算經(jīng)濟凈現(xiàn)值ENPV、經(jīng)濟內(nèi)部效益率ElRR等經(jīng)濟評價指標，評價項目投資的經(jīng)濟合理性。對于產(chǎn)出效果難以進行貨幣量化的項目，應盡可能地采用非貨幣的量綱進行量化，采用費用效果分析的方法分析評價項目建設的經(jīng)濟合理性。難以進行量化分析的，應進行定性分析描述。

對于在行業(yè)內(nèi)具有重要地位、影響行業(yè)未來發(fā)展的重大投資項目，應進行行業(yè)影響分析，評價擬建項目對所在行業(yè)及關聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、行業(yè)技術(shù)進步、行業(yè)競爭格局等主要內(nèi)容，特別要對是否可能形成行業(yè)壟斷進行分析評價。

對區(qū)域經(jīng)濟可能產(chǎn)生重大影響的項目，應進行區(qū)域經(jīng)濟影響分析，重點分析項目對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當?shù)刎斦罩?、社會收入分配、市場競爭結(jié)構(gòu)等方面的影響，為分析投資項目與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關聯(lián)性及融合程度提供依據(jù)。

對于投資規(guī)模巨大、可能對國民經(jīng)濟產(chǎn)生重大影響的基礎設施、科技創(chuàng)新、戰(zhàn)略性資源開發(fā)等項目，應從國民經(jīng)濟整體發(fā)展角度，進行宏觀經(jīng)濟影響分析，如對國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級、重大產(chǎn)業(yè)布局、重要產(chǎn)業(yè)的國際競爭力以及區(qū)域之間協(xié)調(diào)發(fā)展的影響分析等。

對于涉及國家經(jīng)濟安全的重大項目，應從維護國家利益、保證國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展及經(jīng)濟運行免受侵害的角度，結(jié)合資源、技術(shù)、資金、市場等方面的分析，進行投資項目的經(jīng)濟安全分析。內(nèi)容包括：（1）產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全，分析項目采用的關鍵技術(shù)是否受制于人，是否擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，在技術(shù)壁壘方面的風險等；（2）資源供應安全，闡述項目所需要的重要資源來源，分析該資源受國際市場供求格局和價格變化的影響情況，以及現(xiàn)有壟斷格局、運輸線路安全保障等問題；（3）資本控制安全，分析項目的股權(quán)控制結(jié)構(gòu)，中方資本對關鍵產(chǎn)業(yè)的資本控制能力，是否存在外資的不適當進入可能造成的壟斷、不正當競爭等風險；（4）產(chǎn)業(yè)成長安全，結(jié)合我國相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，分析擬建項目是否有利于推動國家相關產(chǎn)業(yè)成長、提升國際競爭力、規(guī)避產(chǎn)業(yè)成長風險；（5）市場環(huán)境安全，分析國外為了保護本地市場，采用反傾銷等貿(mào)易救濟措施和知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等手段，對擬建項目相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展設置障礙的情況；分析國際市場對相關產(chǎn)業(yè)生存環(huán)境的影響。

七、“社會影響分析”的編寫說明

對于因征地拆遷等可能產(chǎn)生重要社會影響的項目，以及扶貧、區(qū)域綜合開發(fā)、文化教育、公共衛(wèi)生等具有明顯社會發(fā)展目標的項目，應從維護公共利益、構(gòu)建和諧社會、落實以人為本的科學發(fā)展觀等角度，進行社會影響分析評價。

社會影響效果分析，應闡述與項目建設實施相關的社會經(jīng)濟調(diào)查內(nèi)容及主要結(jié)論，分析項目所產(chǎn)生的社會影響效果的種類、范圍、涉及的主要社會組織和群體等。重點闡述：（1）社會影響區(qū)域范圍的界定。社會評價的區(qū)域范圍應能涵蓋所有潛在影響的社會因素，不應受行政區(qū)劃等因素的限制；（2）區(qū)域內(nèi)受項目影響的機構(gòu)和人群的識別，包括各類直接或間接受益群體，也包括可能受到潛在負面影響的群體；（3）分析項目可能導致的各種社會影響效果，包括直接影響效果和間接影響效果，如增加就業(yè)、社會保障、勞動力培訓、衛(wèi)生保健、社區(qū)服務等，并分析哪些是主要影響效果，哪些是次要影響效果。就業(yè)效果分析要具體分析就業(yè)崗位、人數(shù)、來源、社保福利和素質(zhì)提升等內(nèi)容。

社會適應性分析，應確定項目的主要利益相關者，分析利益相關者的需求，研究目標人群對項目建設內(nèi)容的認可和接受程度，評價各利益相關者的重要性和影響力，闡述各利益相關者參與項目方案確定、實施管理和監(jiān)測評價的措施方案，以提高當?shù)鼐用竦壤嫦嚓P者對項目的支持程度，確保擬建項目能夠為當?shù)厣鐣h(huán)境、人文條件所接納，提高擬建項目與當?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應性。

社會風險及對策分析，應在確認項目有負面社會影響的情況下，提出協(xié)調(diào)項目與當?shù)氐纳鐣P系，避免項目投資建設或運營管理過程中可能存在的沖突和各種潛在社會風險，解決相關社會問題，減輕負面社會影響的措施方案。社會穩(wěn)定風險分析篇章的編寫請參照《國家發(fā)展改革委辦公廳關于引發(fā)重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章和評估報告編制大綱（試行）的通知》（發(fā)改辦投資〔2013〕428號）。

八、關于境外投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告

境外投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應重點包括以下內(nèi)容：

并購方情況，包括近年投資人或企業(yè)基本情況、在中國大陸投資情況及擁有實際控制權(quán)的同行業(yè)企業(yè)產(chǎn)品或服務的市場占有率、公司業(yè)績等。

被并購方情況，包括近年企業(yè)基本情況、生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀、業(yè)務和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務關系和資產(chǎn)評估情況等。

并購方案，包括并購理由、并購方式、股權(quán)結(jié)構(gòu)及實際控制權(quán)變化、債權(quán)債務關系變化、融資安排、職工安排、資產(chǎn)處置等。

并購后企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營方式、業(yè)務范圍、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，被并購方及其股東所得收入的使用安排。

有關法律法規(guī)和規(guī)章要求的其他內(nèi)容。